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举报人政策

PCTEL, Inc. 及其子公司(统称为 “PCTEL” )的公司政策鼓励其员工提请管理层注意任何有关以下方面的诚信投诉(i)PCTEL内部财务控制的完整性或PCTEL财务报表中使用或与之相关的财务或其他信息的准确性或完整性;(ii)PCTEL,其员工,承包商,投资者,代理商,供应商或客户违反适用法律的情况;或(iii)违反PCTEL的《道德与商业行为守则》,包括但不限于反腐败、反骚扰、反欺凌和非歧视政策。 因此,对下列行为采取任何合法行动的 PCTEL 员工不会以任何方式被解雇、降级、暂停职务、威胁、骚扰或歧视:

  • 对 PCTEL 财务报表正当表达当提出问题,包括在编制财务报表时使用的财务或其他信息的准确性或完整性。
  • 对 PCTEL 的会计或审计惯例或其内部财务控制提出关切。
  • 报告任何可疑的犯罪活动,包括欺诈、挪用公款、盗窃或伪造合同、报告或记录。
  • 报告任何违反或怀疑违反证券法包括内幕交易法的行为。
  • 报告违反或涉嫌违反 PCTEL 的《道德和商业行为守则》或《内幕交易政策》的行为。
  • 提供信息并以其他方式协助与PCTEL股东的欺诈行为有关或与PCTEL 或其股东的其他犯罪行为有关的调查,调查由(A)联邦监管机构、(B)美国国会议员或委员会,(C)地方执法机构,或(D)任何PCTEL官员或雇员,董事会成员或委员会,或代表他们行事的任何代理人或代表进行。
  • 提供信息并以其他方式协助与任何 PCTEL 官员或雇员,董事会任何成员或委员会,或代表他们行事的任何代理人或代表违反PCTEL 道德和商业行为守则有关的调查。
  • 在针对 PCTEL 股东的欺诈行为或违反 PCTEL 的《道德与商业行为守则》的已提起或将要提起的诉讼指控中备案、作证、参与或以其他方式协助。

报告

任何真诚地对上述政策部分中描述的任何事故或事件提出投诉的员工,都应向 EthicsPoint 报告此类投诉或观察,EthicsPoint 为披露服务公司且保证匿名。 报告可通过以下某一方法进行:

  1. 通过网站门户  https://www.pctel.com/internal/anonymousdisclosure.html. 员工可以通过 PCTEL 网站 pctel.com(位于“关于我们”下的“公司治理”选项卡)访问此报告链接;

或者

  1. 通过电话 如果您在美国,请拨打 1-888-288-1749。 国际地区,请拨打国际热线,并将收费电话转至 + 1 503-906-8414。 如果要求署名,但是您希望匿名的话,可以用“PCTEL”代称。

每份报告应包括以下信息:

(i)对事件或违规事项,以及涉及的人员的描述;

(ii)事件或违规事项发生地点;

(iii)事件或违规事项发生时间;以及

(iv)员工就此事件或违规事项的调查所采取的措施,包括向主管或人力资源部举报,以及所得到的回应。

如需其他信息,此报告可在员工选择下,包含员工的联系信息;但是,前提是此报告不应仅由于员工未包含联系方式或其他自我识别信息而被视为有缺陷。 然而,在某些情况下,除非员工自己透漏个人身份,否则调查可能无法开展或顺利进行。

EthicsPoint将立即发送一份报告副本给 (1) 审计委员会主席、(2) 副总裁与法律总顾问,及 (3) 董事会主席(统称“政策管理员”)。


调查

在收到报告并有足够的信息以进行调查后,政策管理者应在审计委员会或其他适当的委员会主席的指示下,对报告中确定的问题进行调查。

政策管理员可以向首席执行官、财务总监、任何其他PCTEL员工、外部法律顾问、独立审计师咨询(以及视情形向审计委员会咨询),作为调查工作的一环。调查结束时,政策管理者应准备一份对报告的书面回复,以供审核委员会或其他适当的委员会或董事会审查和批准。

董事会或相应的委员会审查并批准回复后,在报告非匿名的情况下,政策管理员应向提交报告的员工提供一份回复副本。


政策出版

此政策的副本会包含在发放给新员工的员工手册中,并且会发布在 PCTEL 官网 www.pctel.com 上。

2017 年 11 月

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举报人政策 PDF 版

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