举报人政策

PCTEL,Inc.及其子公司(统称为“PCTEL”)的公司政策鼓励其员工提请管理层注意任何善意的投诉,这些投诉涉及(I)PCTEL内部财务控制的完整性或PCTEL财务报表中使用的或与之相关的财务或其他信息的准确性或完整性;(ii)PCTEL、其员工、承包商、投资者、代理人、供应商或客户违反适用法律的任何行为;或(iii)任何违反PCTEL道德和商业行为准则的行为,包括但不限于反腐败、反骚扰、反欺凌和非歧视政策。 因此,对下列行为采取任何合法行动的PCTEL员工不会以任何方式被解雇、降级、暂停职务、威胁、骚扰或歧视:

  • 对PCTEL财务报表的公允列报提出质疑,包括编制财务报表时使用的财务信息或其他信息的准确性或完整性。
  • 对PCTEL的会计或审计实务或其内部财务控制提出质疑。
  • 报告任何可疑的犯罪活动,包括欺诈、贪污、盗窃或伪造合同、报告或记录。
  • 举报任何违反或涉嫌违反证券法(包括内幕交易法)的行为。
  • 举报违反或涉嫌违反PCTEL的道德和商业行为准则或内幕交易政策的行为。
  • 在与针对PCTEL股东的欺诈行为或针对PCTEL或其股东的其他犯罪行为有关的调查中提供信息和其他协助,这些调查是由(A)联邦监管机构、(B)美国国会议员或委员会、(C)当地执法部门或(D)任何PCTEL官员或雇员、董事会成员或委员会、或代表他们的任何代理人或代表进行的。
  • 就任何PCTEL官员或雇员、任何董事会成员或委员会或代表他们行事的任何代理人或代表违反PCTEL道德和商业行为准则的行为提供信息或协助调查。
  • 就针对PCTEL股东的欺诈行为或违反PCTEL职业道德和商业行为准则的指控提起诉讼、在诉讼中作证、参与诉讼或提供其他协助。

报告

任何真诚地对上述政策部分中描述的任何事故或事件提出投诉的员工都应向EthicsPoint(一家保证匿名的披露服务公司)报告此类投诉或观察结果。 报告可通过以下某一方法进行:

  1. 通过网站门户: https://www.pctel.com/internal/anonymousdisclosure.html。 员工可以通过PCTEL网站pctel.com的 “关于我们 “下的 “公司治理 “标签访问该链接。

或者

  1. 通过电话 如果您在美国,请拨打1-888-288-1749。 国际地区,请拨打国际热线,并将收费电话转至+ 1 503-906-8414。 如果要求署名,但是您希望匿名的话,可以用“PCTEL”代称。

每份报告应包括以下信息:

(i)对事件或违规事项,以及涉及的人员的描述;

(ii)事件或违规事项发生地点;

(iii)事件或违规事项发生时间;以及

(iv)员工就此事件或违规事项的调查所采取的措施,包括向主管或人力资源部举报,以及所得到的回应。

如果需要额外信息,报告还可包括员工的联系信息(由员工自行选择);但是,不得仅因为员工未提供联系方式或其他自我识别信息,就认为报告有缺陷。 然而,在某些情况下,除非员工自己透漏个人身份,否则调查可能无法开展或顺利进行。

EthicsPoint将立即发送一份报告副本给 (1) 审计委员会主席、(2) 副总裁与法律总顾问,及 (3) 董事会主席(统称“政策管理员”)。


调查

收到报告后,如果有足够的信息进行调查,政策管理员应在审计委员会或其他适当委员会主席的指导下,调查报告中确定的问题。

政策管理员可以向首席执行官、财务总监、任何其他PCTEL员工、外部法律顾问、独立审计师咨询(以及视情形向审计委员会咨询),作为调查工作的一环。在调查结束后,政策管理员应准备一份对报告的书面答复,供审计委员会或其他适当的委员会或董事会审查和批准。

董事会或相应的委员会审查并批准回复后,在报告非匿名的情况下,政策管理员应向提交报告的员工提供一份回复副本。


政策的发布

此政策的副本会包含在发放给新员工的员工手册中,并且会发布在PCTEL官网 www.pctel.com上。

 

2017年11月

下载:
举报政策PDF

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